ФСФР РФ отказала банку "Санкт-Петербург" в согласовании правил внутреннего контроля
5 мая 2011 года
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) России отказала банку "Санкт-Петербург", входящему в тридцатку крупнейших в РФ, в согласовании правил внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, говорится в сообщении службы.
Правила, о которых идет речь, включают порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности той или иной организации.
Пресс-служба ФСФР не уточняет, по какой причине правила не были согласованы.
ОАО "Банк "Санкт-Петербург" - крупнейший частный банк Северо-Западного региона России, входящий в топ-30 российских банков. Банк был основан в 1990 году и в настоящее время является универсальным кредитным учреждением. Он является одним из немногих российских банков, чьи акции торгуются на бирже: его IPO прошло в начале ноября 2007 года.
В релизе говорится, что ФСФР отказала в согласовании правил внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма также московскому ЗАО "Профессиональная депозитарная компания", екатеринбургскому ОАО "Екатеринбургский муниципальный банк", казанскому ОАО "Центральный депозитарий республики Татарстан", московским ООО "Фирма Резерв-Инвест" и ЗАО "ИК "Капитал-Финанс".
Служба сообщила также о согласовании правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации полученных преступным путем доходов и финансированию терроризма восьми управляющих компаний - ООО "УК "Ак Барс Капитал", ЗАО "УК "Регионфинансресурс", ООО "УК "КонТехнол Инвест", ООО "УК "НФГ Эссет Менеджмент", ООО "Аруджи Ассет Менеджмент", ООО "Европа Траст", ООО "Управляющая Компания "Ар.И.С.", ООО "УК "Радомир".
ФСФР также сообщила о согласовании правил внутреннего контроля в целях противодействия отмыванию полученных преступным путем доходов и финансированию терроризма 17 финансовых организаций: ООО "Первый чешско-российский банк", ОАО "АКБ "Расчетный Объединенный Союзный Европейский Банк", ОАО "Русич Центр Банк", ООО "КБ "Межрегиональный почтовый банк", ЗАО "Алор Инвест", ОАО "Плюс Банк", ООО "Инвестиционная компания Баррель", ЗАО "Среднеуральский брокерский центр", ЗАО "Финансовая Корпорация "БТ", ЗАО "Регистратор Интрако", ООО "Межрегиональная Депозитарная Компания", ОАО "Банк Финсервис", ОАО "АКБ "Интеркоопбанк", ООО "Инвестиционно-финансовая компания "ПЭКО-М", ОАО "Инвестиционно-финансовая компания "Евразия", ООО "Статус Финанс" и ООО "Ротал ФинКом".